近日，据路透社报道，美国财政部已向30家船舶管理公司发出通知，要求其提供一百多艘船舶的信息，据称这些船舶涉嫌违反西方对俄罗斯石油的制裁。
随后，美国财政部表示，因运载俄罗斯石油高于价格上限，已对3名油轮船东实施制裁，并将3艘船只列为冻结财产。
据悉，此举是自美国及其盟友实施俄油限价制裁以来美国所采取的最大举措。
此前，美国上个月首次对两艘运输俄罗斯石油价格高于上限的油轮“Yasa Golden Bosphorus”及“SCF Primorye”的船东实施了制裁。
其中，一家收到通知的公司是总部位于土耳其的 Beks Shipping，其他公司暂未被透露。
不过另有消息称，美国财政部外国资产控制办公室(Ofac)主要向受价格上限影响的从事原油和燃料油运输的希腊航运公司发送了信件。
消息人士表示，美国要求提供信息是制裁调查的常规步骤，目的是收集租赁某些船只或购买其所载石油的公司的信息等细节。
目前，据最新消息，美国对3家总部位于迪拜的航运公司和3艘油轮实施了制裁，原因是其运输的石油价格高于G7’S每桶60美元的上限。
被制裁的阿联酋公司包括KAZAN SHIPPING、PROGRESS SHIPPING和GALLION SHIPPING。
这些公司都被认为与俄罗斯最大的航运公司SOVCOMFLOT有关。
而受到制裁的悬挂利比里亚国旗的船是“KAZAN”、“LIGOVSKY PROSPECT”和“NS CENTURY”，这些船最近几个月都在向印度运送俄罗斯石油。
对此，美国财政部副部长表示，其将致力于维持市场稳定，同时削减克林姆林宫开支用于资助其非法战争，并坚定不移地追查那些为逃避价格上限提供便利的人。
2022年12月，欧盟、七国集团和澳大利亚对俄罗斯原油实施了每桶 60 美元的价格上限，以防止俄罗斯利用石油收入为其在乌克兰的战争提供资金。
该政策的目的是禁止为俄罗斯石油，在高于由七国集团及其联盟伙伴预设价格上限的情况下，提供运输、融资及相关保险服务。
然而，根据世界银行最新发布的商品市场报告，由于今年全球油价反弹、“影子油轮船队”崛起，价格上限几乎“无法执行”。
俄罗斯原油平均价格已连续三个多月突破上限，8月份乌拉尔原油官方基准价格平均仍超过了每桶80美元。
对此，美国官员表示，这一上限仍然给俄罗斯带来了额外的成本，它迫使俄罗斯更加依赖由老化油轮组成的"影子油轮船队"，以及更长的航程和非西方的海运服务。
这些都减少了俄罗斯用于战争的支出。
此外，据消息人士表示，目前正在接受调查的一些船只参与了从太平洋港口科兹米诺运输俄罗斯石油的任务，而其他船只则在芬兰湾的普里莫尔斯克港口装载过俄罗斯石油。
对此，一位美国官员表示，在执法过程中，G7和欧盟不会一竿子打死。
如果运输链中的其他人向美国服务商提供了有关俄罗斯石油价格的虚假或误导性信息，美国服务商并不会因此受到制裁。
尽管OFAC于2023年10月12日实施的制裁是其对限价令的首次执法，但其对海运石油相关领域的关注由来已久。
OFAC和美国司法部近年来的一系列处罚，对未来的限价令制裁行动有一定参照意义。如以下案例：
关于石油交易。2022年，OFAC宣布了针对伊朗原产石油国际交易网络的三项执法行动。这些执法行动涉及复杂的伊朗卖家网络，有些与伊斯兰革命卫队-圣城军存在某些关联。
此外，上述案件还牵扯了多个国家的金融及航运服务商，以及位于亚洲各国的下游买家。OFAC还将直接参与销售、购买和接收伊朗石油的个人和实体亦列入了SDN清单中。
关于船舶或航运公司。在某些石油交易网络中，离岸空壳公司经常被用来收购船只和混淆所有权结构。
相关的船只和航运公司接下来则会从事非法的船对船转移、篡改AIS数据，并实施其他逃避制裁、运输受制裁卖家出售的石油的行为。
由于与在OFAC执法案件中被制裁的个人或实体存在关联，许多船舶和航运公司也受到OFAC制裁。
最后，美国司法部还可能对违反美国制裁规定的海运石油相关行为展开刑事调查。
如2023年9月，美国司法部首次公布了对一件违反美国制裁销售和运输伊朗石油的案件的刑事处理协议。
据称，参与上述行为的各方通过非法的船对船转移、篡改AIS数据和伪造交易相关文件的方式掩盖了石油来源于伊朗的事实。且涉事船只的承租人利用了美国金融系统来协助运输。
根据美国反恐怖主义和反洗钱法，上述船舶运输的超过98万桶伊朗原油现在面临被美国政府民事没收的可能，目前该民事案件尚在进行中。
